Trusts sollen Familien Sicherheit und Klarheit bieten, doch wenn ein Trustee handlungsunfähig wird, ins Ausland zieht oder seine Pflichten einfach nicht erfüllen kann, kann es kompliziert werden. Wenn Sie als Trustee, Begünstigter oder Familienmitglied vor der Herausforderung stehen, einen Trustee zu entfernen oder zu ersetzen, ist das Verständnis von Section 36(1) des Trustee Act 1925 unerlässlich. Dieser Leitfaden soll den Prozess verständlich machen, häufige Sorgen aufgreifen und praktische Schritte für reale Situationen bieten.

Was sagt Section 36(1) eigentlich?

Section 36(1) des Trustee Act 1925 gibt bestimmten Personen die Befugnis, einen neuen Trustee anstelle eines Trustees zu bestellen, der handlungsunfähig ist, verstorben ist oder sich länger als zwölf Monate außerhalb des UK aufgehalten hat. Es handelt sich nicht um eine allgemeine Befugnis, einen Trustee aus beliebigem Grund zu entfernen – vielmehr ist es eine Lösung für bestimmte Probleme, die die Verwaltung eines Trusts beeinträchtigen können.

Wenn ein Trustee beispielsweise seine Geschäftsfähigkeit verliert, verstirbt oder für einen zusammenhängenden Zeitraum von mehr als zwölf Monaten ins Ausland zieht, können die übrigen Trustees oder andere befugte Personen einen Ersatz bestellen. So bleibt der Trust reibungslos funktionsfähig und die Interessen der Begünstigten werden geschützt.

Wer kann einen Trustee entfernen oder ersetzen?

Die Befugnis, nach s36(1) einen neuen Trustee zu bestellen, liegt in der Regel bei der im Trust Deed benannten Person oder, wenn es eine solche Person nicht gibt, bei den überlebenden oder fortführenden Trustees. Gibt es keine fortführenden Trustees, können die persönlichen Vertreter des zuletzt überlebenden Trustees handeln.

Es ist wichtig, zuerst das Trust Deed zu prüfen. Manche Deeds enthalten besondere Befugnisse zur Entfernung von Trustees, was den Prozess erleichtern kann. Wenn das Deed dazu schweigt, bietet s36(1) eine Auffanglösung.

Häufige Situationen, in denen Section 36(1) gilt

Sehen wir uns einige Beispiele aus der Praxis an:

• Verlust der Geschäftsfähigkeit:
  Margaret ist eine von drei Trustees eines Family Trust. Sie erleidet einen Schlaganfall und kann keine Entscheidungen mehr treffen. Die anderen beiden Trustees bestätigen ihre Handlungsunfähigkeit und bestellen nach s36(1) einen neuen Trustee an ihrer Stelle.

  
  
  

• Tod eines Trustees:
  John, ein Trustee, verstirbt. Die überlebenden Trustees müssen jemanden Neues bestellen, damit der Trust weiter funktioniert. Section 36(1) erlaubt ihnen dies, ohne auf langwierige Gerichtsverfahren warten zu müssen.
  
  
  
  

• Abwesenheit aus dem UK:
  David zieht beruflich nach Australien und bleibt länger als zwölf Monate außerhalb des UK. Die anderen Trustees können ihn nach s36(1) ersetzen, allerdings nur, wenn seine Abwesenheit ununterbrochen ist. Schon eine kurze Rückkehr ins UK unterbricht den Zwölfmonatszeitraum, wie in Re Walker [1910] 1 Ch 259 bestätigt wurde.

Irrtümer und häufige Fehler

Viele glauben, Trustees könnten aus jedem beliebigen Grund entfernt werden oder alle Trustees müssten einer Ersetzung zustimmen. In Wirklichkeit ist s36(1) auf Handlungsunfähigkeit, Tod oder längere Abwesenheit beschränkt. Wenn Sie weitergehende Befugnisse wollen, muss das Trust Deed diese enthalten.

Ein weiterer häufiger Fehler ist das Missverständnis der Regel zur „Abwesenheit aus dem UK“. Der Zwölfmonatszeitraum muss ununterbrochen sein – jede Rückkehr ins UK, selbst kurzzeitig, setzt die Frist zurück. Das kann Familien überraschen, wenn ein Trustee für Urlaub oder geschäftlich zurückreist.

Manche meinen, für die Entfernung sei die Zustimmung des Trustees erforderlich. Tatsächlich kann s36(1) unabhängig vom Willen des Trustees ausgeübt werden, solange die gesetzlichen Voraussetzungen erfüllt sind (siehe Re Stoneham’s Settlement [1953] Ch 59).

Praktische Schritte zum Entfernen oder Ersetzen eines Trustees

1. Trust Deed prüfen:
   Lesen Sie das Trust Deed sorgfältig, bevor Sie etwas unternehmen. Suchen Sie nach Klauseln zur Entfernung oder Bestellung von Trustees. Wenn das Deed besondere Befugnisse vorsieht, befolgen Sie diese Vorgaben.
   
   
   
   

2. Gründe für die Entfernung bestätigen:
   Stellen Sie sicher, dass der Trustee handlungsunfähig ist, verstorben ist oder sich länger als zwölf Monate außerhalb des UK aufgehalten hat. Sammeln Sie bei Bedarf Nachweise – medizinische Gutachten zur Handlungsunfähigkeit, Sterbeurkunde oder Reiseunterlagen.

   
   
   

3. Festlegen, wer den neuen Trustee bestellt:
   Wenn das Deed eine Person nennt, sollte diese handeln. Andernfalls können die fortführenden Trustees oder die persönlichen Vertreter des zuletzt überlebenden Trustees die Bestellung vornehmen.
   
   
   
   

4. Deed of Appointment vorbereiten:
   Dieses rechtliche Dokument hält die Entfernung und Ersetzung fest. Es sollte von den Personen unterzeichnet werden, die zur Bestellung befugt sind, und Angaben zum ausscheidenden und zum neuen Trustee enthalten.

   
   
   

5. Änderung registrieren (falls erforderlich):
   Hält der Trust Grundstücke, müssen Sie das Land Registry aktualisieren. Senden Sie das Deed of Appointment und alle unterstützenden Unterlagen ein.
   
   
   
   

6. Begünstigte und andere Trustees informieren:
   Gute Kommunikation hilft, Missverständnisse zu vermeiden. Informieren Sie alle Beteiligten über die Änderung und stellen Sie Kopien der relevanten Dokumente bereit.

Auswege bei schwierigen Situationen

Wenn das Trust Deed nicht genügend Befugnisse gibt oder wenn es unter den Trustees Uneinigkeit gibt, müssen Sie möglicherweise beim Gericht Anweisungen beantragen. Das Gericht hat eine inhärente Zuständigkeit, einen Trustee zu entfernen, wenn seine weitere Beteiligung eine ordnungsgemäße Verwaltung des Trusts verhindern würde (siehe Letterstedt v Broers (1884) 9 App Cas 371).

Wenn ein Trustee nicht reagiert oder sich weigert mitzuwirken, dokumentieren Sie Ihre Kontaktversuche. Das kann hilfreich sein, wenn Sie dem Gericht darlegen müssen, dass die Entfernung gerechtfertigt ist.

Bei Trusts mit nur einem Trustee oder wenn alle Trustees handlungsunfähig oder abwesend sind, müssen möglicherweise das Gericht oder die persönlichen Vertreter des letzten Trustees eingreifen.

Rechtsprechung: So wird es konkret

• Re Walker [1910] 1 Ch 259:
  Stellte klar, dass die zwölfmonatige Abwesenheit ununterbrochen sein muss. Schon eine kurze Rückkehr ins UK unterbricht den Zeitraum.

• Re Stoneham’s Settlement [1953] Ch 59:
  Bestätigte, dass die Zustimmung eines Trustees für eine Entfernung nach s36(1) nicht erforderlich ist.

• Letterstedt v Broers (1884) 9 App Cas 371:
  Legte die Befugnis des Gerichts fest, einen Trustee zu entfernen, wenn dies im besten Interesse des Trusts liegt.

Tipps für Familien und Trustees

• Führen Sie klare Aufzeichnungen über alle Bestellungen und Entfernungen von Trustees.

• Kommunizieren Sie offen mit den Begünstigten, um Misstrauen oder Verwirrung zu vermeiden.

• Wenn Sie unsicher sind, holen Sie eine Klärung beim probate registry oder beim Gericht ein.

• Erwägen Sie, das Trust Deed zu aktualisieren, um klare Befugnisse zur Entfernung für mehr Flexibilität in Zukunft aufzunehmen.

Fazit

Die Entfernung oder Ersetzung eines Trustees nach Section 36(1) Trustee Act 1925 ist eine praktische Lösung für Familien, die mit Handlungsunfähigkeit, Tod oder längerer Abwesenheit konfrontiert sind. Wenn Sie die Regeln verstehen, das Trust Deed prüfen und die richtigen Schritte befolgen, können Sie Ihren Trust reibungslos weiterführen und die Interessen aller schützen. Wenn Hindernisse auftreten, denken Sie daran, dass das Gesetz Auswege bietet und das Gericht bei Bedarf eingreifen kann.

Disclaimer: Dieser Artikel dient nur allgemeinen Informationszwecken und stellt keine Rechts-, Finanz- oder Steuerberatung dar. Sie sollten Ihre eigenen Umstände berücksichtigen und professionelle Unterstützung suchen, wenn Sie konkrete Beratung benötigen. Anforderungen und Verfahren können sich ändern.